Cumplimiento
Prevención y Control de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva y otros ilícitos
INVERAMIGA CASA DE BOLSA C.A., es responsable del cumplimiento de la Providencia N° 025 de fecha 17 de marzo del año 2025. Publicada en G.O. de la RBV N° 43.096 de fecha 27 de marzo de 2025, relativa a las Normas para la Administración y Fiscalización de los Riesgos relacionados con los delitos de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento a la Proliferación de Armas de destrucción masiva y otros ilícitos, aplicable a los sujetos regulados por la Superintendencia Nacional de Valores.
Esta Casa de Bolsa cuenta con un Sistema Integral de Administración de Riesgo relacionado con los delitos antes mencionados, con el fin de mitigar los riesgos inherentes o residuales, que se derivan de la ejecución de estas actividades prohibidas en la normativa vigente.
INVERAMIGA CASA DE BOLSA, C.A., posee una cultura de prevención respecto de los ilícitos establecidos en la regulación de la Providencia N° 025, ya indicada, con la finalidad de resguardar la integridad de: clientes, proveedores, junta directiva, accionistas, y empleados, entre otros.
Marco Legal y regulatorio en materia de Prevención y Control de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva y otros ilícitos.
• Constitución de la República Bolivariana de Venezuela de 1999.
• Ley Orgánica del Sistema Financiero Nacional, Gaceta Oficial N° 39.578 de fecha 21 de diciembre de 2010.
• Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo (LOCDOFT), Gaceta Oficial Nro. 39.912 en fecha 30 de abril 2012.
• Ley Orgánica de Drogas, publicada en la Gaceta Oficial de la República Bolivariana de Venezuela N° 39.510 de fecha 15/09/2010, reimpresa por error inmaterial en la Gaceta Oficial N° 39.546 del 05/11/2010.
• Decreto Ley de Mercado de Valores, Gaceta Oficial Nro. 6.211 de fecha 30 de diciembre 2015.
• Providencia Nro. 025 de fecha 17 de marzo de 2025, mediante la cual se dictan las “Normas Relativas a la Administración y Fiscalización de los Riesgos relacionados con los Delitos de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva y otros ilícitos, aplicables a los sujetos regulados por la superintendencia Nacional de Valores”. (SUNAVAL), Publicada en la Gaceta Oficial Nro. 43.096 del 27 de marzo del 2025.
• Normas relativas al Buen Gobierno Corporativo del Mercado de Valores de la República Bolivariana de Venezuela, Gaceta Oficial N°42.171 de fecha 19 de julio de 2021.
Organigrama de Inveramiga Casa de Bolsa, C.A.
En cumplimiento con las Normas relativas al Buen Gobierno Corporativo del Mercado de Valores de la República Bolivariana de Venezuela. Publicada en Gaceta Oficial N° 42171 de fecha 19/07/2021, la Composición de INVERAMIGA CASA DE BOLSA, C.A., es la siguiente:
